國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

　　行政處罰決定書(shū)

　　國(guó)市監(jiān)處罰〔2022〕2號(hào)

　　當(dāng)事人：北京中興華程認(rèn)證有限公司

　　處罰決定書(shū)內(nèi)容：

　　根據(jù)相關(guān)線索, 本機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人涉嫌出具虛假認(rèn)證結(jié)論及減少程序違法行為立案調(diào)查, 并依法開(kāi)展案件查辦工作。

　　經(jīng)查,當(dāng)事人成立于2017年6月,主營(yíng)業(yè)務(wù)是為各類企業(yè)進(jìn)行服務(wù)體系認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證等。2020年下半年當(dāng)事人開(kāi)始與杭州安然信企業(yè)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州安然信)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作,當(dāng)事人負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)辦理認(rèn)證企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱申證企業(yè))材料,制作認(rèn)證檔案,制作打印認(rèn)證證書(shū),按照1000元/張證書(shū)的價(jià)格收取費(fèi)用。

　　當(dāng)事人在2020年1月至2021年6月期間,在對(duì)蘭州萬(wàn)建石油設(shè)備制造有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘭州萬(wàn)建)等申證企業(yè)開(kāi)展認(rèn)證審核工作時(shí),在未對(duì)相關(guān)認(rèn)證審核人員派遣審核任務(wù),無(wú)審核人員實(shí)施審核(包括現(xiàn)場(chǎng)審核和遠(yuǎn)程審核),以及未編制審核資料的情況下, 對(duì)蘭州萬(wàn)建等申證企業(yè)出具認(rèn)證證書(shū), 并由他人代替審核人員在蘭州萬(wàn)建等申證企業(yè)的認(rèn)證審核檔案中履行簽名程序。

　　另查, 當(dāng)事人在2020年3月至2021年6月期間, 為成都軒鮮餐飲管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱成都軒鮮)等27家申證企業(yè)開(kāi)展認(rèn)證服務(wù),發(fā)放認(rèn)證證書(shū)37張,依照發(fā)放認(rèn)證證書(shū)數(shù)量收取服務(wù)費(fèi)用,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每張證書(shū)收費(fèi)1000元,共計(jì)37000元。而成都軒鮮等上述申證企業(yè)的初次認(rèn)證檔案顯示, 當(dāng)事人在發(fā)放認(rèn)證證書(shū)前未做認(rèn)證決定,《認(rèn)證決定表》中認(rèn)證決定意見(jiàn)、批準(zhǔn)意見(jiàn)欄中的認(rèn)證決定人員簽名、中心主任/管理者代表簽名處均為空白。減少了當(dāng)事人編制的《認(rèn)證決定管理程序》(ZX-R-04)4.4.3條款規(guī)定的要求,減少了《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》4.6.1 條款規(guī)定的要求。

　　以上事實(shí),有當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、認(rèn)證批準(zhǔn)證書(shū)復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、受委托人身份證件復(fù)印件,現(xiàn)場(chǎng)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、詢問(wèn)筆錄、當(dāng)事人與杭州安然信之間的資金往來(lái)憑證、當(dāng)事人收入明細(xì)賬、收費(fèi)發(fā)票等,成都軒鮮等主體與當(dāng)事人之間的認(rèn)證服務(wù)合同,相關(guān)認(rèn)證審核員未參與認(rèn)證審核項(xiàng)目清單及不在審核現(xiàn)場(chǎng)證明,與成都軒鮮等主體認(rèn)證檔案相關(guān)的認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查事實(shí)確認(rèn)表,成都軒鮮等主體認(rèn)證檔案復(fù)印件,浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局調(diào)查情況及回函,《認(rèn)證決定管理程序》、《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等證據(jù)證明。

　　2022年2月11日,本機(jī)關(guān)向當(dāng)事人直接送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》(稽查罰告【2022】2號(hào)),告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容以及事實(shí)、理由、依據(jù),并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未提出陳述申辯,也未要求聽(tīng)證。

　　本機(jī)關(guān)認(rèn)為,當(dāng)事人上述出具虛假認(rèn)證結(jié)論的行為,違反了《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條第二款第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)的規(guī)定;上述減少認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的行為,違反了《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條的規(guī)定。鑒于當(dāng)事人違法行為時(shí)間長(zhǎng), 涉及地域廣, 涉及申證企業(yè)數(shù)量多, 予以從重處罰。

　　綜上,依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》(2020版)第五十九條第一款第(二)項(xiàng)、第六十一條第一款、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十九條第一款、第四十條的規(guī)定,責(zé)令當(dāng)事人立即改正上述減少認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的行為,并作出如下處罰決定:

　　1.撤銷當(dāng)事人批準(zhǔn)文件,并予公布;

　　2.處罰款200000元,沒(méi)收違法所得37000元,罰沒(méi)款共計(jì)237000元。

　　國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

　　2022年3月